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合规管理体系 ISO 19600

ISO19600合规管理体系指南产生的背景

合规是组织可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面?#24179;?#20381;法治国,在这样的背景下,组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、?#34892;?#27835;理原则或道德准则。若不合规,组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失,由此造成的风险,即为合规风险。“中兴?#24405;备?#26159;给企?#30331;?#21709;?#21496;?#38047;,组织迫?#34892;?#35201;通过建立?#34892;?#30340;合规管理体系,来防范合规风险。

建立合规管理体系的目的和意义

  • 该指南可用于指导未进行合规管理的组织确定、运行、评价和改进合规管理体系,也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。
  • 建立?#34892;?#30340;合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生,但是能够降低违规发生的风险。
  • 在很多国?#19968;?#22320;区,当发生违规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了?#34892;?#30340;合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩,这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

合规管理体系指?#31995;?#29305;点

  • ISO19600也是基于ISO发布的管理体系统一的高级结构,便于合规管理体系与其他管理体系的整合;
  • ISO19600指导组织在对其所面临的合规风险进行识别、?#27835;?#21644;评价的基础之上,建立并改进合规管理流程,从而达到对风险进行?#34892;?#30340;应对和管控。
  • 该指南在组织架构中增加了“治理机构?#20445;?#24182;明确了合规团队的职责和独立性;
  • 该指?#29616;?#20986;合规文化建设的重要性。合规文化是价值观、道德准则和信仰在整个组织中的存在,并与组织的结构和控制系统相互作用,从而产生导致合规结果的行为规范。指南同时指出组织的合规管理最好由领导层打造,管理层应用组织核心价值观、普遍接受的企业治理理念、道德和标准进行合规管理,建设并完善企业的合规文化,从而使企业的合规管理达到事半功倍的效果;
  • 对合规绩效的监视、测量、?#27835;?#21644;评价进行了详细阐述,明确了合规绩效信息来源、收集方法、?#27835;?#21644;分类、指标设定、合规报告制度和报告内容;
  • ISO19600通过列举一些示例为组织建立合规管理体系提供了一些最佳实践。

合规管理体系的核心理念和原则

  • 关注合规义务
  • 基于风险
  • 整合
  • 良好治理
  • 合理?#23454;?
  • 全员参与
  • 倡导合规文化
  • 透明性
  • 持续改进

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  • 半天的ISO19600合规管理体系的介绍
  • 两天的ISO19600合规管理体系标准的讲解
  • 三天的ISO19600合规管理体系内审核员的培训
  • ISO19600合规管理体系的符合性评价
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